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转自：北京商报
北京商报讯（记者 丁宁）5月11日晚间比较大的证券公司，派林生物（000403）发布公告称，公司于近日收到山西证监局出具的《关于对派斯双林生物制药股份有限公司采取责令改正措施的决定》和《关于对李昊、荣先奎、赵玉林、付绍兰、袁华刚采取出具警示函措施的决定》。
公告显示，公司子公司与个别客户及推广商针对部分销售事项签署了附带责任义务条款的补充协议、备忘录等，但相关协议签署及承诺安排未纳入公司内控管理体系，公司内部对业务及合同管控存在缺陷，导致相关信息披露不准确。此外，公司部分重大事项未进行内幕信息知情人登记，部分内幕信息知情人登记档案不完整。
山西证监局表示，上述行为违反了《企业内部控制应用指引第 9 号——销售业务》第六条、第十二条，《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》第六条第一款、第七条第一款的规定。决定对公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
此外，李昊、荣先奎、赵玉林作为公司董事长、总经理、董事会秘书，付绍兰、袁华刚作为公司时任董事长、总经理，对上述违规行为负有主要责任比较大的证券公司，违反了《上市公司信息披露管理办法》第五十一条的规定。山西证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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